Комплаєнс-експерт
Створення та управління системою комплаєнс на підприємстві
На сьогоднішній день "комплаєнс" - це провідна тема на всіх національних та міжнародних бізнес-форумах та самітах
Чому комплаєнс нині стає провідною тематикою та гострою потребою в бізнес-компетенціях фахівців і чому майже усі економічні та юридичні вузи за останні 2 роки запровадили відповідні фахові напрямки?
🔸
Комплаєнс-контроль в сучасному бізнесі швидкими темпами посідає значне місце в структурі корпоративного управління бізнесу різного масштабу, а не лише великих міжнародних компаній та банків, як це було донедавна.🔸
В Україні комплаєнс у декількох сферах вже регулюється на законодавчому рівні, а в бізнес-практиці стрімко поширюється у сфері захисту персональних даних, у закупівлях, але найбільш розповсюдженим являється перш за все: податковий, юридичний, фінансовий, бухгалтерський, трудовий, санкційний та антикорупційний комплаєнс.🔸
В комплаєнсі починають бачити не тільки модне іноземне слово, а й ефективний інструмент мінімізації ризиків, а потому і більш впевнений та надійний розвиток організації.Відповідайте сучасним компетенціям зараз, щоб і надалі залишатися лідером актуальних бізнес-трендів, адже обійтися без експертів з комплаєнсу ніяк вже не вийде, особливо компаніям, які спрямовані на міжнародні ринки.
Чому цей курс важливий?
Захист
репутації компанії:
Допоможе запобігти правовим та репутаційним ризикам.Відкриття
нових кар'єрних можливостей:Високий попит на кваліфікованих комплаєнс-спеціалістів.Оптимізація
бізнес-процесів:Забезпечує ефективне управління ризиками.Збільшення
довіри клієнтів:Демонструє надійність та прозорість бізнесу.
Для кого цей курс?
- 1Працівники юридичних департаментів
- 2Фахівці з внутрішнього аудиту
- 3Головні бухгалтери
- 4Аудитори
- 5Менеджери середньої та вищої ланки
- 6Підприємці
- 7Керівники компаній та департаментів
- 8Всі, хто бажає розвинути свої знання в галузі комплаєнсу
У результаті навчання ви отримаєте:
- Глибоке розуміння принципів комплаєнсу
- Впевненість у прийнятті рішень в складних ситуаціях
- Здатність ідентифікувати та запобігати порушенням законодавства
- Навички розробки та впровадження ефективних систем управління ризиками
- Можливість побудувати успішну кар’єру в сфері комплаєнсу
Кваліфікаційна програма
"Комплаєнс-експерт"
"Комплаєнс-експерт"
Вперше була представлена IAPBE для бізнес-аудіторії на церемонії нагородження в британському Парламенті в Лондоні у червні 2024 р.
Блок 1. Розуміння комплаєнсу: що таке комплаєнс і чому він важливий; правова основа комплаєнсу; основні поняття та терміни; роль комплаєнс-функції в організації.
Блок 2. Етичні кодекси та їх впровадження: Розробка, комунікація та моніторинг дотримання етичних стандартів.
Блок 3. Управління конфліктом інтересів: Ідентифікація, управління та запобігання конфлікту інтересів на всіх рівнях організації.
Блок 4. Корпоративна соціальна відповідальність (КСР): Інтеграція принципів КСР у бізнес-процеси компанії.
Блок 5. Управління репутацією: Стратегії захисту та зміцнення репутації компанії.
Блок 6. Міжнародні стандарти комплаєнсу: ISO 19600, а також галузеві стандарти.
Блок 2. Етичні кодекси та їх впровадження: Розробка, комунікація та моніторинг дотримання етичних стандартів.
Блок 3. Управління конфліктом інтересів: Ідентифікація, управління та запобігання конфлікту інтересів на всіх рівнях організації.
Блок 4. Корпоративна соціальна відповідальність (КСР): Інтеграція принципів КСР у бізнес-процеси компанії.
Блок 5. Управління репутацією: Стратегії захисту та зміцнення репутації компанії.
Блок 6. Міжнародні стандарти комплаєнсу: ISO 19600, а також галузеві стандарти.
Блок 1. Податкове планування: Легальне податкове планування та мінімізація податкових ризиків.
Блок 2. Міжнародне податкове обкладення: Особливості оподаткування міжнародних операцій.
Блок 3. Фінансова звітність: Аналіз фінансової звітності та виявлення ознак шахрайства.
Блок 4. Протидія відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (ПВК/ФТ): Заходи з протидії ПВК/ФТ у фінансовій сфері.
Блок 5. Аудит та внутрішній контроль: Організація ефективного внутрішнього контролю та проведення аудиту фінансової звітності.
Блок 2. Міжнародне податкове обкладення: Особливості оподаткування міжнародних операцій.
Блок 3. Фінансова звітність: Аналіз фінансової звітності та виявлення ознак шахрайства.
Блок 4. Протидія відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (ПВК/ФТ): Заходи з протидії ПВК/ФТ у фінансовій сфері.
Блок 5. Аудит та внутрішній контроль: Організація ефективного внутрішнього контролю та проведення аудиту фінансової звітності.
Блок 1. Трудове законодавство: Глибоке розуміння національного та міжнародного трудового законодавства.
Блок 2. Дискримінація та мобінг: Запобігання та розслідування випадків дискримінації та мобінгу.
Блок 3. Оплата праці: Правильне нарахування та виплата заробітної плати, дотримання вимог щодо мінімальної заробітної плати.
Блок 4. Охорона праці: Забезпечення безпечних умов праці та дотримання вимог законодавства про охорону праці.
Блок 5. Соціальний діалог: Взаємодія з профспілками та іншими представниками працівників.
Блок 2. Дискримінація та мобінг: Запобігання та розслідування випадків дискримінації та мобінгу.
Блок 3. Оплата праці: Правильне нарахування та виплата заробітної плати, дотримання вимог щодо мінімальної заробітної плати.
Блок 4. Охорона праці: Забезпечення безпечних умов праці та дотримання вимог законодавства про охорону праці.
Блок 5. Соціальний діалог: Взаємодія з профспілками та іншими представниками працівників.
Блок 1. Антикорупційне законодавство: Глибоке розуміння національного та міжнародного антикорупційного законодавства.
Блок 2. Схеми корупції: Типові схеми корупції та методи їх виявлення.
Блок 3. Санкційні режими: Моніторинг та дотримання санкційних режимів різних країн.
Блок 4. Скринінг контрагентів: Процедури перевірки контрагентів на предмет санкцій та корупційних ризиків.
Блок 5. Внутрішні розслідування: Проведення внутрішніх розслідувань щодо можливих випадків корупції.
Блок 2. Схеми корупції: Типові схеми корупції та методи їх виявлення.
Блок 3. Санкційні режими: Моніторинг та дотримання санкційних режимів різних країн.
Блок 4. Скринінг контрагентів: Процедури перевірки контрагентів на предмет санкцій та корупційних ризиків.
Блок 5. Внутрішні розслідування: Проведення внутрішніх розслідувань щодо можливих випадків корупції.
Блок 1. Кримінальна відповідальність юридичних осіб: Особливості кримінальної відповідальності юридичних осіб за економічні злочини.
Блок 2. Антимонопольне законодавство: Запобігання антиконкурентним практикам.
Блок 3. Захист персональних даних: Дотримання вимог законодавства про захист персональних даних.
Блок 4. Інтелектуальна власність: Захист інтелектуальної власності компанії.
Блок 5. Екологічне законодавство: Дотримання екологічних норм і стандартів.
Блок 2. Антимонопольне законодавство: Запобігання антиконкурентним практикам.
Блок 3. Захист персональних даних: Дотримання вимог законодавства про захист персональних даних.
Блок 4. Інтелектуальна власність: Захист інтелектуальної власності компанії.
Блок 5. Екологічне законодавство: Дотримання екологічних норм і стандартів.
Блок 1. GDPR: Практичне застосування загального регламенту про захист даних.
Блок 2. Кібербезпека персональних даних: Захист персональних даних від витоків.
Блок 3. Трансграничні передачі даних: Особливості передачі персональних даних за кордон.
Блок 2. Кібербезпека персональних даних: Захист персональних даних від витоків.
Блок 3. Трансграничні передачі даних: Особливості передачі персональних даних за кордон.
Блок 1. Комплаєнс у сфері охорони здоров’я: Регулювання фармацевтичної промисловості, медичних послуг.
Блок 2. Комплаєнс у сфері харчової промисловості: Безпека харчових продуктів, гігієна виробництва.
Блок 3. Екологічний комплаєнс: Оцінка впливу на довкілля, екологічна відповідальність.
Блок 4. Комплаєнс у сфері інтелектуальної власності: Захист патентів, авторських прав, товарних знаків.
Блок 2. Комплаєнс у сфері харчової промисловості: Безпека харчових продуктів, гігієна виробництва.
Блок 3. Екологічний комплаєнс: Оцінка впливу на довкілля, екологічна відповідальність.
Блок 4. Комплаєнс у сфері інтелектуальної власності: Захист патентів, авторських прав, товарних знаків.
Блок 1. Основи Управління Ризиками:
Загальні відомості про ризики. Основні компоненти ризик-менеджменту
Терміни, визначення поняття ризик та його складові
Важливість культури управління ризиками та різниця між нею і ставленням до ризику
Різниця між факторами успіху в управлінні ризиками та принципами управління ризиками
Блок 2. Міжнародні стандарти:
Критерії стандарту
Принципи управління ризиками, їх роль та важливість
Різниця між принципами управління підприємством та принципами управління ризиками
Різниця між принципами та управління цілями
Блок 3. Основні складові процесу управління ризиками:
Спостереження та ідентифікація ризиків (внутрішніх та зовнішніх)
Методи аналізу ризиків
Методи визначення пріоритетності результатів
Методи ранжування ризиків
Оцінка ризиків. Техніки оцінки ризиків
Вплив на ризик. Планування реагування на ризики. 5 стратегій реагування на ризики
Моніторинг і перевірка
KPI та методологія RTM
Блок 4. Система Ризик-менеджменту в організації:
Надійність, організація, навколишнє середовище
Система ризиків та прийняття рішень у визначеному та невизначеному середовищі
Система ризиків та прийняття рішень в контексті бізнес-рішень
Структура управління ризиками на підприємстві. Місце процесу управління ризиками в архітектурі бізнес-процесів підприємства
Підтримка розробки стратегій управління ризиками на підприємстві
Загальні відомості про ризики. Основні компоненти ризик-менеджменту
Терміни, визначення поняття ризик та його складові
Важливість культури управління ризиками та різниця між нею і ставленням до ризику
Різниця між факторами успіху в управлінні ризиками та принципами управління ризиками
Блок 2. Міжнародні стандарти:
Критерії стандарту
Принципи управління ризиками, їх роль та важливість
Різниця між принципами управління підприємством та принципами управління ризиками
Різниця між принципами та управління цілями
Блок 3. Основні складові процесу управління ризиками:
Спостереження та ідентифікація ризиків (внутрішніх та зовнішніх)
Методи аналізу ризиків
Методи визначення пріоритетності результатів
Методи ранжування ризиків
Оцінка ризиків. Техніки оцінки ризиків
Вплив на ризик. Планування реагування на ризики. 5 стратегій реагування на ризики
Моніторинг і перевірка
KPI та методологія RTM
Блок 4. Система Ризик-менеджменту в організації:
Надійність, організація, навколишнє середовище
Система ризиків та прийняття рішень у визначеному та невизначеному середовищі
Система ризиків та прийняття рішень в контексті бізнес-рішень
Структура управління ризиками на підприємстві. Місце процесу управління ризиками в архітектурі бізнес-процесів підприємства
Підтримка розробки стратегій управління ризиками на підприємстві
Блок 1. Цифрова трансформація бізнесу:
Концепція цифрової трансформації в бізнесі.
Тренди та виклики цифрової ери.
Роль технологій у сучасному комплаєнсі.
Блок 2. Технології для комплаєнсу:
Системи управління документами (DMS): зберігання та контроль доступу до нормативних документів.
Системи управління інформаційною безпекою (ISMS): захист інформаційних активів компанії.
Системи електронного підпису: забезпечення автентичності документів.
Аналітика даних: виявлення аномалій та трендів у великих обсягах даних.
Штучний інтелект: автоматизація рутинних завдань, прогнозування ризиків.
Блокчейн: забезпечення прозорості та довіри в складних мережах.
Блок 3. Практичні навички:
Впровадження систем управління комплаєнсом (GRC).
Розробка цифрових політик та процедур.
Проведення цифрових аудитів.
Використання технологій для управління ризиками.
Захист даних у цифровому середовищі.
Концепція цифрової трансформації в бізнесі.
Тренди та виклики цифрової ери.
Роль технологій у сучасному комплаєнсі.
Блок 2. Технології для комплаєнсу:
Системи управління документами (DMS): зберігання та контроль доступу до нормативних документів.
Системи управління інформаційною безпекою (ISMS): захист інформаційних активів компанії.
Системи електронного підпису: забезпечення автентичності документів.
Аналітика даних: виявлення аномалій та трендів у великих обсягах даних.
Штучний інтелект: автоматизація рутинних завдань, прогнозування ризиків.
Блокчейн: забезпечення прозорості та довіри в складних мережах.
Блок 3. Практичні навички:
Впровадження систем управління комплаєнсом (GRC).
Розробка цифрових політик та процедур.
Проведення цифрових аудитів.
Використання технологій для управління ризиками.
Захист даних у цифровому середовищі.
Блок 1. Регулювання банківської діяльності: Глибоке розуміння банківського регулювання.
Блок 2. Протидія відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (ПВК/ФТ): Специфіка ПВК/ФТ у банківській сфері.
Блок 3. Кредитні ризики: Управління кредитними ризиками.
Блок 4. Ризики операційної діяльності: Ідентифікація та управління операційними ризиками.
Блок 5. Цифрова безпека: Захист банківської системи від кібератак.
Блок 2. Протидія відмиванню коштів та фінансуванню тероризму (ПВК/ФТ): Специфіка ПВК/ФТ у банківській сфері.
Блок 3. Кредитні ризики: Управління кредитними ризиками.
Блок 4. Ризики операційної діяльності: Ідентифікація та управління операційними ризиками.
Блок 5. Цифрова безпека: Захист банківської системи від кібератак.
Зразок міжнародного документу з британської програми «Комплаєнс-експерт» IAPBE
Вартість участі для першого набору групи
Після завершення сертифікаційної програми "Комплаєнс-експерт" учасники отримають набір знань та навичок, які дозволять:
- Ефективно ідентифікувати та оцінювати ризики:
- Використовувати різноманітні методики для виявлення потенційних проблем у сфері комплаєнсу.
- Оцінювати ймовірність та наслідки цих ризиків для бізнесу.
- Приймати обґрунтовані рішення щодо пріоритетності ризиків.
- Розробляти та впроваджувати ефективні системи управління комплаєнсом:
- Створювати політики, процедури та контролі, які забезпечують дотримання законодавства та внутрішніх стандартів.
- Впроваджувати системи моніторингу та аудиту для оцінки ефективності цих систем.
- Забезпечувати безперервне вдосконалення систем управління комплаєнсом.
- Забезпечувати дотримання законодавства та регуляторних вимог:
- Бути в курсі актуального законодавства та нормативних актів, що регулюють діяльність компанії.
- Інтерпретувати складні правові положення та застосовувати їх на практиці.
- Будувати ефективні відносини з регуляторними органами.
- Управляти кризами, пов'язаними з комплаєнсом:
- Швидко реагувати на порушення та інциденти, пов'язані з комплаєнсом.
- Проводити ефективні розслідування та вживати необхідних заходів.
- Мінімізувати негативні наслідки для компанії.
- Забезпечувати навчання та підвищення обізнаності співробітників:
- Розробляти та проводити навчальні програми з питань комплаєнсу.
- Сприяти формуванню культури комплаєнсу в організації.
- Застосовувати сучасні технології в сфері комплаєнсу:Використовувати системи управління документами, аналітичні інструменти, штучний інтелект та інші технології для підвищення ефективності роботи.
- Бути лідером у сфері комплаєнсу:
- Впливати на прийняття рішень на рівні вищого керівництва.
- Будувати ефективні команди та співпрацювати з іншими підрозділами компанії.
Стати учасником програми
Заповніть форму і з вами зв'яжеться фахівець для уточнення всіх деталей
Наш сайт: https://alterrafin.pro/
E-mail: sales@alterrafin.com
Телефони:
380673002766 UA┃37125894486 LV┃77473270019 (WhatsApp) KZ┃@AlterraManager (Telegram) UZ
E-mail: sales@alterrafin.com
Телефони:
380673002766 UA┃37125894486 LV┃77473270019 (WhatsApp) KZ┃@AlterraManager (Telegram) UZ